Kinh doanh ngành nghề bị cấm: Phạt đến 300 triệu đồng, nộp lại số lợi

Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư đang áp dụng chế tài nghiêm khắc đối với các tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh không đáp ứng điều kiện hoặc hoạt động trong các lĩnh vực pháp luật không cho phép. Đáng chú ý, hành vi đầu tư kinh doanh ngành nghề bị cấm có thể chịu mức phạt tiền tối đa lên đến 300.000.000 đồng cùng các biện pháp khắc phục hậu quả triệt để.

Khung phạt vi phạm điều kiện đầu tư kinh doanh

Pháp luật hiện hành quy định cụ thể mức phạt tiền tăng dần tương ứng với tính chất, mức độ vi phạm về điều kiện đầu tư kinh doanh tại Việt Nam:

Xử phạt nghiêm khắc hành vi kinh doanh ngành, nghề bị cấm

Mức phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng được áp dụng trực tiếp đối với hành vi thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh trong các ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh theo quy định của pháp luật. Đây là mức phạt tiền cao nhất đối với nhóm hành vi vi phạm về điều kiện đầu tư kinh doanh tại Việt Nam được quy định tại Điều 16.

Chế tài này áp dụng cho mọi chủ thể tham gia thị trường nếu cố tình tham gia vào các lĩnh vực bị ngăn cấm, không phân biệt quy mô dự án hay hình thức tổ chức kinh doanh.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấm dứt hoạt động và tịch thu số lợi

Bên cạnh hình thức phạt tiền, đối tượng vi phạm còn phải chịu biện pháp khắc phục hậu quả mang tính bắt buộc:

• Buộc chấm dứt hoạt động: Toàn bộ hoạt động đầu tư kinh doanh thuộc ngành, nghề cấm phải dừng ngay lập tức, không được phép tiếp tục vận hành dưới bất kỳ hình thức nào.
• Nộp lại số lợi bất hợp pháp: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do đầu tư kinh doanh ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh. Mọi khoản thu nhập, lợi ích tài chính phát sinh từ việc kinh doanh bất hợp pháp đều bị truy thu sung công quỹ.

Quy định này triệt tiêu hoàn toàn động cơ tìm kiếm lợi nhuận từ các ngành nghề mà pháp luật nghiêm cấm.

Các hành vi vi phạm khác liên quan đến điều kiện đầu tư

Ngoài hành vi kinh doanh ngành nghề bị cấm, các nhà đầu tư cần kiểm soát chặt chẽ các giao dịch về vốn và chuyển nhượng dự án để tránh bị xử phạt:

• Góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp: Hành vi thực hiện giao dịch góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế không đáp ứng các điều kiện theo quy định sẽ bị phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng.
• Chuyển nhượng dự án đầu tư: Trường hợp nhà đầu tư chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ dự án đầu tư không đáp ứng các điều kiện theo quy định sẽ đối mặt với khung tiền phạt từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng.
• Nhận chuyển nhượng dự án đầu tư: Khung tiền phạt từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng cũng áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế quy định tại điểm a, điểm b và điểm c khoản 1 Điều 23 Luật Đầu tư năm 2020 khi nhận chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư không đáp ứng điều kiện theo quy định.